【中国信用·诚信建设万里行】证监会：对证券公司及项目实施分类监管

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作者：中国信用





证监会近日公布施行《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（以下简称《意见》），明确将开展证券公司投行业务执业质量评价，并参考执业质量评价结果对证券公司及项目实施分类审核、分类监管。

据介绍，自注册制试点以来，证券公司内控水平和投行业务执业质量总体有所提升，但也暴露出不少问题，比如，一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，项目遴选不审慎，核查把关不严格，内部控制不完善，“带病申报”等问题较为突出，影响上市公司质量和行业形象。

对此，《意见》坚持问题导向和目标导向，从监管、机构、市场三个维度提出五方面内容，即建立健全工作机制，提升监管合力；完善制度规则，提升监管和执业的规范化水平；全面强化立体追责，净化市场生态；做实“三道防线”，强化机构内部控制；完善约束激励机制，促进保荐机构主动归位尽责。

《意见》提出，按照可实施、可回溯、可检验原则，制定证券公司投行业务执业质量评价规则，主要从投行业务端、公司治理端和监管端等三个维度进行评价。推动建立证券公司投行业务执业质量评价系统，全面采集投行项目各环节业务信息，做到全程留痕、实时评价、定期汇总，对外公开评价结果。

突出“奖优限劣”。参考执业质量评价结果对证券公司及项目实施分类审核、分类监管。对执业质量较好的证券公司，在机构监管“白名单”等方面给予政策倾斜，优先支持其参与产品业务创新试点，适当简化行政审批和备案程序，实施差异化风控制度。对执业质量差的证券公司，项目审核注册时重点关注，加大现场检查督导力度，在增资扩股、产品业务创新等方面审慎对待。调整优化证券公司分类评价中投行业务评价指标，完善违规信息公示机制，强化声誉约束，充分激发机构重视执业质量、合规经营的内生动力，提升公司自治意识和自治能力。

（《中国信用》杂志记者 何玲）

《中国信用》

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