对挂牌公司重大合同等核查不充分，国金证券被警示

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作者：中新经纬
　　中新经纬客户端4月6日电 据证监会网站4月6日消息，近日，证监会对国金证券股份有限公司(简称“国金证券”)采取出具警示函。
　　经查，证监会发现国金证券存在以下违规行为：作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分。
　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号，以下简称《非公办法》)第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，证监会决定对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。
　　证监会表示，国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。
　　证监会称，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　官网资料显示，国金证券是一家上市证券公司，是沪深300指数、上证180指数、上证180金融股指数、MSCI新兴市场指数成份股，注册地在四川省成都市。截止目前，公司下设7家分公司，有68家证券营业部。



　　数据来源：Wind
　　2020年，国金证券实现营业收入约60.63亿元，同比增39.39%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为17.91亿元，同比增43.35%。二级市场上，截至4月6日下午收盘，国金证券股价收跌0.16%，报12.99元。(中新经纬APP)