走访客户方式不合理且流于形式 证监会对海通证券采取监管谈话措施

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作者：中国证券报

中证网讯（记者 林倩）4月6日，证监会官网发布对海通证券股份有限公司（下称“海通证券”）采取监管谈话措施的决定。

证监会调查发现，海通证券存在以下违规行为：一是在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等。

二是在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中，未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。

证监会认为，海通证券上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，决定对海通证券采取监管谈话的行政监管措施。证监会表示，海通证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。