东海证券股权再生变动！去年利润大增462%，这家新三板券商业绩为何大落大起？

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作者：界面新闻
记者丨马晓甜

前两年屡陷风波的新三板券商东海证券，近期股权又生变动。

3月9日，东海证券发布公告称，收到股东常投集团、山南华闻相关材料，山南华闻拟以每股 7.67 元人民币的价格将其持有的东海证券1.57亿股股份（占东海证券总股本的 9.386%)通过全国中小企业股份转让系统进行大宗交易，转让给常投集团、常州市城市建设(集团)有限公司(以下简称“城建集团”)、常州交通建设投资开发有限公司(以下简称“交投公司”)。

其中以3.06亿元的交易价格将持有的东海证券 3984.54 万股股份(占总股本的 2.386%)转让给常投集团，剩余7%的股份则均分给城建集团和交投公司，作价为8.97亿元，以此计算，此次转让打包总价约为12.03亿元。

东海证券2020年半年报显示，截至2020年6月30日，常投集团为东海证券的第一大股东、主管单位，同时也是东海证券的实际控制人。山南华闻、山金金控分别为公司第二、三大股东。



此次股权转让完成后，常投集团持有东海证券的股份将由22.79%升至25.18%，城建集团和交投公司将分别持有3.5%的股份。



从常投集团和此次新晋的两家股东的背景来看，三家公司的实际控制人均为常州市人民政府，其中常投集团和城建集团为常州市人民政府100%控股，交投公司则由常州市交通产业集团有限公司100%控股。

作为常州本土券商，东海证券成立于1993年，2015年7月，公司登陆新三板市场。在新三板挂牌当年，东海证券以净利润18.27亿元摘得第一的好成绩，但随后业绩开始“滑铁卢”。

2016年至2019年，公司净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元，公司评级也从A级被逐级下调至了CC级。

东海证券的股权还数度遭股东变卖，2016年、2019年和2020年，吉林昊融集团、银川聚信信德资产管理合伙企业（有限合伙）以及兴业信托就曾分别将所持的东海证券1亿股、8300万股和2000万股股份挂牌拍卖。

去年4月29日和11月11日，江苏证监局和浙江证监局曾分别对公司采取了限制业务活动和出具警示函的处罚。

其中，江苏证监局指出，东海证券在 2014 年至 2017 年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责，风险控制制度和合规管理制度不健全，以及信息披露不及时等问题，决定对公司采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施。

浙江证监局则表示，经查，2018 年及 2019 年，华仪电气未按规定用途使用募集资金合计 4.94 亿元，2018 年涉及金额 3.07 亿元，2019 年涉及金额 1.87 亿元。东海证券及公司投行部总经理助理张宜生、投行部副总经理吴逊先未按规定履行持续督导工作，未发现前述违规使用募集资金情形，在募集资金使用与存放专项核查报告中做出合规的结论性意见，决定对公司及张宜生、吴逊先采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

风雨飘摇之际，公司高管层也经历了一番大变动。掌舵东海证券逾16年的原董事长朱科敏在2019年突然辞职，原副总裁彭晓星、原合规总监兼首席风险官巫兰等高管也先后离任。直到去年7月31日，江苏省纪委监委网站发布审查调查公告，披露称，“东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查”。

2020年1月15日，东海证券董监高完成换届选举，赵俊自此不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。同时，原常州市税务局党委副书记、副局长钱俊文正式当选东海证券董事长，殷建华获聘为公司总裁并代行合规总监兼首席风险官职务。

同年3月6日，公司发布公告，宣布马芸正式任职公司合规总监兼首席风险官，7月21日，聘任李勇田同志为公司执行委员。

简历显示，马芸拥有多年监管机构工作经理，曾任中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任；中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员；中国证监会江苏监管局办公室调研员；2017 年 6 月至 2020 年 1 月，曾任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长。

李勇田则曾在中信证券任职多年，先后担任中信万通证券营业部总经理、经纪业务总部总经理，合规总 监、运营总监、营销总监;中信证券(山东)副总经理、青岛证券期货业协会会长;中信证券广东分公司总经理;2017 年 7 月至 2020 年 7 月，曾任国融证券股份有限公司副总裁、财富管理业务委员会主任。

领导班子的变化很快推动了公司内部整改。

2020年，东海证券先后完成了对全资子公司东海国际金融控股有限公司增资7亿元港币事项，注销了二级子公司常州东海产业投资管理有限公司，并对全资子公司东海创新投增加了 5 亿元人民币的注册资本，用于开展股权投资、金融产品投资，以及科创板、创业板跟投业务。

此外，公司发行不超过20亿元公司债券的注册申请也在去年7月1日获批。

同年8月10日，东海证券发布公告称，董事会审议通过了《关于常州总部职能调整的议案》，表示“为更好的发挥常州总部‘扎根常州’的重要作用，全面统筹各业务条线在常业务开展，公司将调整常州总部职能。”

随后，公司还审议通过了《关于审议〈东海证券股份有限公司平稳推进资产管理业务规范整改工作方案〉的议案》 ，根据公告披露，按照江苏证监局发布的《关于平稳推进证券公司资产管理业务规范整改工作 的通知》的要求，公司起草了《东海证券股份有限公司平稳推进资产管理业务规范整改工作方案》，重新制定整改计划，编制整改台账，明确内部职责分工。

10月，公司对部架构又进行了进一步调整，设立投资银行发展部(一级部门)，同时将资产托管部变更为机构业务部(一级部门)， 部门定位为业务部门，资产托管部部分职能由机构业务部承接。

今年2月4日，东海证券收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于同意东海证券股份有限公司恢复私募资管业务的函》，同意公司恢复私募资管业务。

公司最新披露的2020年度未经审计财务报表显示，去年公司营业收入和净利润分别为21.21亿元和8.18亿元，同比分别增长50.06%和462.10%，与往年相比，增幅可谓“突飞猛进”。

其中，经纪业务、投行业务和资管业务手续费净收入分别为5.08亿元、3.47亿元和5839.13万元。自营业务表现两眼，去年实现投资收益5.54亿元，同比大增403.20%。