海通证券耍小性子？刚收到证监会罚单，交易软件就“歇业”
作者：财经BBQ当你非常看好一只股票，或者急于抛售一只股票，突然发现交易软件不能用了，是什么心情？这不是玩笑，3月25日，海通证券许多用户就遇到了这个离奇事件，哀嚎不已。
更离奇的是，就在头一天，也就是3月24日，海通证券刚刚收到证监会的重磅罚单，多项业务被暂停，公司股价大跌。难怪有投资者调侃说，海通证券这是在耍性子，把闷气发泄到用户头上。
离奇的宕机
3月25日上午股市开盘后，上证指数处于下跌状态，许多投资者心里忐忑不安。当他们打开海通证券交易APP后，就更崩溃了，因为这款APP居然出问题了，既无法委托，也无法撤单，自然不能正常交易。
这些投资者急了，纷纷通过网上客服、拨打电话、艾特海通证券微博等渠道反映问题，但直到下午，有的问题还是没有得到解决。有投资者晒出他联系海通证券客服的截图，上面显示的是：“正在为您接入客服，请稍后……您前面还有1597人在排队”。
下午，大盘开始回升，到了尾盘又下跌。如此起起落落，让那些无法交易的海通证券用户心急如焚，也给他们造成了实际的损失，有投资者说自己短短20分钟损失了2万元。当然，也有投资者可能在窃喜，毕竟股市变幻莫测，说不定还小赚了一笔。
无论如何，这次宕机事件是不应该发生的，海通证券的风险控制问题和技术安全漏洞再一次显露无遗。如果再想到头一天公司因为风控问题而被证监会重罚，很多投资者可能要考虑换一家券商了。
“证监会处罚你，你就处罚股民，你觉得合适吗？”因为这次宕机事件发生的时间点特别“巧”，有网友说，这可能是海通证券在耍性子，把证监会罚单带来的闷气发泄到用户头上。当然这只是一种调侃。
沉重的罚单
来自证监会的罚单，确实给了海通证券沉重一击。
3月24日，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人下发了行政监管措施事先告知书。经查，他们在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。
这张罚单起源于去年11月10日发生著名的永煤债务违约事件。永煤违约引发了一连串反应，作为主承销商的海通证券也被牵扯进来的，交易商协会要求它进行自律调查，海通证券逐渐被曝光在聚光灯下。
根据证监会的通报，2019年12月证监会指导两市交易所发布《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券和海通资管置若罔闻，我行我素，还以为可以偷天换日。而且，它们的合规风控体系存在很多漏洞，整个机制“存在缺失”。
最终，海通证券和海通资管收到了一张沉重的罚单预告：海通证券暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月，增加内部合规检查次数并提交报告；海通资管暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月，暂停新增私募资管产品备案6个月。另外，多名责任人也收到处罚。
这3个“暂停键”，可谓要了海通证券和海通资管的老命，海通证券股价在3月25日大跌。
坎坷的2020
海通证券诞生于1988年，在境内拥有344家证券及期货营业部。到去年三季度末，公司总资产超过7000亿，在同行中，处于“榜眼”位置。
不过，对于海通证券来说，2020年可谓相当坎坷。除了被牵扯进永煤债务违约事件，它在其他方面也是问题多多。
公开资料显示，去年，海通证券及旗下多名保荐代表人，在保荐企业上市和发债的过程中，存在报送反馈回复前后不一致、提交的保荐材料未完全披露事实等问题，多次被监管批评，罚单一张接一张。
有媒体统计了一下，海通证券是2020年参与主承销的债券违约次数最多的券商，合计高达24次，发行人涉及北大方正、宜华集团、新华联控股等公司。
海通证券在经营业绩方面，也是有喜有忧。喜的是2020年业绩表现不错，预计实现营收381亿，同比增长9%；实现净利润108亿，同比增加14%。忧的是公司在去年共计提信用减值44亿，相当于全年净利润的4成，这个规模也是同行中的“榜眼”。
当然，在盈利情况下计提减值，也是许多企业的惯用手法，方便轻装上阵，做好下一年度的业绩。但对于海通证券来说，3项业务被暂停，2021年的业绩还能不能做好看，就不好说了。
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